Adeguata verifica (CDD)¶
L'elenco delle pratiche di adeguata verifica dello studio, con il loro tipo di verifica e a che punto sono. È da qui che apri una nuova verifica su un cliente e che raggiungi quelle in corso per esaminarle.
Ci arrivi da «Clienti e Diligence» → «Adeguata verifica».
Cosa vedi nella pagina¶
In testa, due comandi:
- Apri un'adeguata verifica — scegli il cliente e il sistema calcola il rischio e propone il tipo di verifica. Il tipo si può alzare, mai abbassare (art. 23). Il dettaglio del gesto è in Nuova pratica.
- Revisioni in scadenza — la coda delle pratiche la cui prossima revisione periodica si avvicina (vedi sotto).
Un riquadro «Come si determina il tipo di verifica» spiega, a parole, perché una pratica risulta semplificata, ordinaria o rafforzata.
Sotto, due filtri — per tipo di verifica (Tutte / Semplificata / Ordinaria / Rafforzata) e per stato (Tutti / Aperta / In Corso / Completata / Scaduta / Astensione) — e l'elenco delle pratiche. Ogni riga riporta:
| Colonna | Contenuto |
|---|---|
| Urgenza | quanto la pratica è vicina alla scadenza della revisione |
| Soggetto | il cliente della pratica |
| Tipo di verifica | semplificata, ordinaria o rafforzata |
| Stato | a che punto è la pratica (aperta, in corso, completata, scaduta, astensione) |
| Prossima revisione | la data della prossima revisione periodica |
| Forcing drivers | i fattori che hanno imposto quel tipo di verifica (per esempio un riscontro su liste) |
| Azioni | il comando per aprire la pratica nel Workbench |
I tipi di verifica¶
- Semplificata — per i rapporti a basso rischio, con obblighi ridotti.
- Ordinaria — il caso ordinario.
- Rafforzata — quando il rischio è alto o è imposto da un fattore aggravante (art. 24-25); la checklist degli obblighi è più estesa.
Il tipo lo propone il sistema in base al rischio calcolato e ai forcing drivers; il notaio può alzarlo ma non abbassarlo (art. 23).
Come si apre e si lavora una pratica¶
- Aprirne una nuova: dal comando «Apri un'adeguata verifica» — scelta del cliente, rischio calcolato, tipo proposto. Vedi Nuova pratica.
- Lavorarne una esistente: dall'azione sulla riga si entra nel Workbench di revisione, dove si esaminano risposte e obblighi, si decide sul tipo di verifica e si conclude (o ci si astiene).
Le revisioni in scadenza¶
L'adeguata verifica non è un atto una tantum: ogni pratica ha una prossima revisione. Il comando «Revisioni in scadenza» raccoglie quelle in avvicinamento, così non restano indietro; da lì, con «Revisiona», si apre la pratica nel Workbench.
Cosa puoi fare¶
- Aprire una nuova adeguata verifica su un cliente.
- Filtrare e ritrovare le pratiche per tipo e stato.
- Entrare in una pratica per esaminarla e concluderla.
- Tenere sotto controllo le revisioni in scadenza.
Collegamento con gli altri menu¶
- Le pratiche riguardano i clienti di Clienti e Diligence.
- Una pratica si lavora nel Workbench di revisione; una nuova si apre da Nuova pratica.
- Il riscontro su liste che concorre al tipo di verifica si governa in Riscontri su liste.